2019上海服务贸易发展报告_上海市商务委员会编著_9787552031027

《上海服务贸易发展报告》（蓝皮书）编制工作已有15年历史（2004-2018年），是上海市推进服务贸易发展的一项重要工作内容。本次发展报告以上海服务贸易发展为研究对象，着眼于一系列重点、热点产业加以分析并提出对策建言，冀期通过上述研究并整理政策文件及数据汇总，全方位多角度地对上海市服务贸易的发展加以剖析，为我国其他地区服务贸易的发展提供参考。

强调跨境金融服务贸易的市场准入
市场准入是服务贸易领域非常重要的概念，在美国与安提瓜赌博服务案中，专家组引用《贸易政策术语词典》中对市场准入所下定义，即“是国际贸易领域最为基本的概念，它是指一国货物或服务在另一国市场中与当地产品或服务相竞争的程度。在WTO框架下，市场准入是指在非歧视的前提下，一成员方政府针对其他成员方产品或服务进入其市场所施加条件的法律术语。”See Panel Report， United StatesMeasures Affecting the CrossBorder Supply of Gambling and Betting Services， WT/DS/285/R.USMCA将跨境金融服务贸易的市场准入规定为：“对另一缔约方的跨境金融服务贸易提供者，任何缔约方不得在其某一地区或全境范围内采取或维持下列措施：（a）对下列事项施加限制：（i）以数量配额、垄断、专营服务提供者的形式，或以经济需求测试要求的形式，限制跨境金融服务提供者的数量；（ii）以数量配额或经济需求测试要求的形式，限制金融服务交易总值或资产总值；（iii）以配额或经济需求测试要求的形式，限制金融服务业务总数或以指定数量单位表示的金融服务产出总量；或（iv）以数量配额或经济需求测试要求的形式，限制特定跨境金融服务提供者可雇佣的、提供具体金融服务所必需且直接有关的自然人总数或（b）限制或要求跨境金融服务贸易提供者通过特定类型的法律实体或合营企业提供服务。”参见USMCA第17.5条。相较于NAFTA、 GATS等之前的区域贸易协定，USMCA更加强调了跨境金融服务贸易的市场准入。

NAFTA没有单独规定市场准入的条款，只是在“金融机构的设立”条款中有所涉及，并且只是基于美墨之间的附件，对于跨境金融服务贸易，NAFTA第1404（1）条“冻结”了跨境服务贸易的壁垒，第1404（2）条要求缔约方必须允许其居民境外消费金融服务，但其并不强制要求缔约方允许服务提供者在其境内从事商业或招揽活动；各缔约方并且同意在跨境金融服务贸易领域逐步自由化。因而，NAFTA仅仅涉及了境外消费模式下的跨境金融服务贸易，是服务消费者的移动，而非服务要素本身进入另一国境内，对于后者，“逐步自由化”的规定赋予了缔约方较大的开放自主权。GATS将市场准入作为承诺性的义务，即只有在承诺开放时才承担相应的义务，并在根据GATS第16条市场准入的限制性措施仅限于所列的6种形式，GATS中对市场准入的6种限制措施为：除非在市场准入栏中明确列出这些限制措施：（1）无论是以数量配额、垄断、专营服务提供者的形式，还是以经济需求测试要求的形式，限制服务提供者的数量；（2）以数量配额或经济需求测试要求的形式，限制服务交易或资产的总值；（3）以数量配额或经济需求测试要求的形式，限制服务网点总数或服务产出总量；（4）以数量配额或经济需求测试要求的形式，限定特定服务部门或服务提供者可雇佣的、提供具体服务所必须且直接有关的自然人总数；（5）限制或要求服务提供者的法律实体，如规定外国服务提供者必须通过特定法人实体或合营企业在东道国提供服务；（6）限制外国资本参与比例，如对外国资本限定其最高股份额，或对单项的或累计的外国资本投资额进行限制。除此之外，美国与安提瓜赌博服务案的专家组和上诉机构还将在效果上具有数量限制的措施都解释为第16.2条（a）项所指的“以数量配额的形式”的市场准入。Panel Report， United StatesMeasures Affecting the Cross border Supply of Gambling and Betting Services， WT/DS/285/R.《关于金融服务承诺的谅解》曾尝试改变GATS项下的市场准入规定，要求“各成员方应保证在其境内的任何成员方的金融服务提供者在由该成员方的公共实体在其境内的金融服务购买和获取方面享受最惠国待遇和国民待遇”，这实质上体现了金融服务政府采购的对外开放。但由于《关于金融服务承诺的谅解》没有普遍的适用性，也就没有过多地强调跨境金融服务贸易的市场准入。CPTPP对“金融机构的市场准入”进行了规定，借鉴了GATS对市场准入的6种限制性措施，参见CPTPP第11.5条。但并不涉及跨境金融服务贸易的市场准入，因而，对于跨境金融服务贸易的市场准入限制，成员方可以采取任何限制性措施。

国际贸易规则中的“市场准入条款”来源于第二次世界大战后西方国家建立自由贸易体制的初衷，即将以全球市场为目标，将原来零星、分散、不稳固的双边自由贸易转变为多边自由贸易体制，通过自由竞争使得各国资源和优势得到最佳的配置和组合。“市场准入条款”则扮演以排除一切可以排除的市场壁垒和障碍为目标的角色。赵维田：《世贸组织（WTO）的法律制度》，吉林人民出版社2000年版，第12页。受限于互联网技术尚未普及和发展中国家金融市场的竞争力不足，一直以来，国际社会并未就跨境金融服务贸易领域的市场准入自由达成统一的国际规则。然而，USMCA却首次将跨境金融服务贸易纳入市场准入的条款中，这样其实是限制了缔约方对跨境金融服务贸易的限制性措施，因为对于缔约方承诺开放的跨境金融服务部门，在没有例外承诺的前提下，是不允许采取所列举的限制性措施之一的，此种规定方式也预示着国际社会在跨境金融服务贸易领域的竞争的开始。

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