《新功能主义理论与中日韩FTA建构模式》主要内容是通过批判性研究有关区域一体化的理论范式,确立功能主义的理论范式是构建中日韩自由贸易区的最佳适合路径;继而探讨中日韩自由贸易区的各种构想,包括中日韩三方各自提出了哪些战略性建议、具体方案以及三国各自的关注点和可能的利益冲突点;进而对中日韩三国在农业、服务业、制造业、水产业和投资领域等方面的合作进行损益比较,并通过借鉴欧盟和北美自由贸易区(NAFTA)的实践经验,构建“三高”的三国自由贸易区理论。
李冬新博士的博士后研究报告《新功能主义理论与中日韩FTA建构模式》修订本已经摆上我的书案,即将由社会科学文献出版社正式出版。欣喜之余,五年前的情景历历在目。冬新博士经过六年苦读,从韩国世宗大学取得硕士、博士学位归来,经过复旦大学政治学博士后流动站的严格考核,加入了我领导的研究团队从事博士后研究。她给人的印象是,端庄、聪慧、干练、勤勉,对于学术有热烈的追求,浑身有使不完的劲,是一位具有发展潜力和远大前程的青年学者。
冬新博士在韩国专攻经营管理学专业,进入复旦大学后转攻国际关系专业,相对而言,国际关系的理论功底和修养有所不足,但她凭着年轻人的热情和对学术的热爱,恶补国际关系理论知识,并将自己擅长的经营管理学研究方法与国际关系研究新要求巧妙结合,充分利用其熟练的英语、韩语优势,慢慢摸索出一套新的研究方法,顺利完成了博士后研究课题。根据冬新博士的知识结构特点,我们共同商定的研究课题是“新功能主义理论与中日韩FTA建构模式”。她完成的博士后研究报告,既符合国际关系研究的基本要求,又较多体现了经营管理学重数据、图表、案例和模式的研究特点,在出站评审中得到了较好的评价。
冬新博士选择东北区域合作中极为重要的中日韩FTA建构模式为研究对象,从新功能主义路径出发,通过批判性研究有关区域一体化的理论范式(国际制度主义、新地区主义、新亚洲主义),论证了新功能主义理论范式是构建中日韩自由贸易区的最佳路径和模式的结论。
本书深刻透析当前的经济全球化新趋势,论述了中日FTA建构的紧迫性。从国际环境看,中国正面临WTO多哈回合谈判无法推进、各国贸易保护主义抬头、区域自由贸易谈判发展迅速的挑战。为了应对美国逐渐形成的以北美自由贸易区(NAFTA)为躯干,以跨太平洋伙伴关系协定(TPP)和跨大西洋贸易与投资伙伴协议(TTIP)为两翼的战略格局,中国将面临严峻的“二次入世”危险,需要在更大程度上开放市场,包括签署中日韩FTA协定,以更有利于中国进一步参与国际一体化进程。
本书深入论述中日韩单独建构FTA对于东亚一体化建设的重要性。指出:过去研究东亚一体化,在地域范围上过于宽广,通常包括整个东亚,即东南亚和东北亚,甚至扩展到整个亚太区域。然而,十多年以来东亚区域经济合作的实践证明,即使是东亚一体化的实现仍然缺乏足够的战略基础、共同认知和路径选择,而且由于东亚复杂的国际政治现实,长期以来要么是东盟,要么是美国,成了东亚区域合作的主要推手或反向动力,这与中日韩三国在东亚地区的经济三强的地位是不吻合的。当前10+3机制中的三强能否真正达成默契,建构FTA,承担东亚合作的领导者角色,正是本书要回答的问题。
本书力图以新功能主义运用于中日韩FTA构建。研究东亚一体化曾提出过不少的理论范式,包括国际制度主义、(新)地区主义、新亚洲主义等,但这些范式用于指导构建中日韩FTA建构都存在理论上的缺失。本书以新功能主义作为主要理论范式,以深层次经济合作在政治安全领域的“外溢”作用为主要分析概念,结合建构主义的部分理论,构建地缘邻近度高、经济依存度高、战略猜疑度高的中日韩自由贸易区理论。尽管这一理论的可行性和解释力需要进一步验证,但无疑是一种有益的尝试。
本书着重研究中日韩在FTA构建中的经济障碍和损益分析。通过对中日韩的产业领域(包括农业、制造业、服务业和水产业)、直接投资领域和金融领域的损益(竞和)分析,并借鉴其他自由贸易区的成功运营经验,总结出三国在经济合作中关于此类领域的推进方案,涉及中日韩农业领域成立共同农业基金,对弱势产业实施保护的期限长短问题,以及知识产权保护问题和非关税壁垒问题等。本书还论及山东半岛涵盖的城市作为中日韩自由贸易区的试验区与日韩相比的产业比较优势,通过显示性比较优势等经济指标的分析,确定对中国有利的外资准入模式和试验区运营模式。
本书还重视分析中日韩实现FTA构建的政治障碍和构建前景。提出最大的干涉变量——美国因素,主要变量——中日韩三国的解决历史负担和互信障碍的态度,因变量——中国经济能否持续性发展等新概念,主张结合历史经验,最终构建“中日韩FTA合作模式”,并得出新功能主义具有最适合目前中、日、韩自贸区构建的现实基础。
冬新博士的新著具有重要的学术价值和现实意义,但在规范运用国际关系理论,科学分析中日韩FTA建设进程和问题等方面,尚有进一步改进和提升的空间,有待继续努力。但该书的出版,使她迈出了学术人生的新步伐。目前她任教于青岛科技大学经济与管理学院,同时担任复旦大学韩国研究中心兼任研究员、韩国韩中经济协会委员、韩国韩中社会科学学会会员。主要研究方向为国际市场学、中国市场的国际化战略和中日韩经济合作研究等。由于她的努力和勤勉,已出版英文专著2部,发表20余篇中英文期刊论文,其中包括SSCI、SCIE、EI论文5篇,业绩喜人。我希望她继续保持对学术的热情和追求,虚心好学,谦虚践行,在日后的研究工作中取得更大的成绩。
石源华
于上海新江湾家居
2014年9月12日
李冬新,1982年出生于山东省滨州市,韩国世宗大学管理学硕?博士,复旦大学政治学博士后;现为青岛科技大学经济与管理学院教师、复旦大学国际问题研究院韩国研究中心兼任研究员、韩国电子贸易研究所兼任研究员、韩国韩中经济协会委员、韩中社会科学学会委员;主要研究方向为国际市场学、中国企业的国际化发展战略、东北亚区域经济合作等。
导 论/1
第一节 选题意义/1
第二节 国内外研究现状/3
第三节 研究思路和章节安排/10
第一章 区域一体化与自由贸易区的理论与实践/14
第一节 国际区域一体化的发展现状和特点/14
第二节 东亚经济一体化的发展现状/24
第三节 自由贸易区的基本理论与实践/27
第二章 现有制度理论的不足和新功能主义的提出/48
第一节 国际制度主义/48
第二节 新地区主义/52
第三节 新亚洲主义/57
第四节 新功能主义/60
第三章 东亚一体化发展的进程和理论/69
第一节 东亚一体化理论/69
第二节 东亚一体化的发展进程/81
结 语/88
第四章 中日韩三国的FTA战略/90
第一节 中国的FTA战略/90
第二节 日本的FTA战略/100
第三节 韩国的FTA战略/108
结 语/116
第五章 中日韩对三国自由贸易区的构想与推进措施/118
第一节 中国对中日韩FTA的构想/120
第二节 日本对中日韩FTA的构想/127
第三节 韩国对中日韩FTA的构想/135
第四节 中日韩的共同推进措施/140
结 语/169
第六章 中日韩在FTA构建中的经济障碍和损益分析/171
第一节 产业、投资、金融领域的比较优势/171
第二节 中日韩三国利益的损益分析/200
结 语/216
第七章 中日韩FTA构建的政治障碍和构建前景/219
第一节 美国因素/219
第二节 中日韩间的历史负担与互信障碍/226
第三节 中国的崛起/230
第四节 构建前景/233
结 语/244
结 论/246
参考文献/256
图表目录
表1-1 区域经济一体化的基本形式/15
表1-2 全球FTA数量的变化情况/29
表1-3 东亚国家FTA推进现状/33
表1-4 韩国—东盟FTA的降税时间表/42
表2-1 东亚FTA的微观经济效应/57
表4-1 中国的FTA谈判现状/93
表4-2 中国已签FTA中对外关税减让情况/94
表4-3 中国历年服务进出口情况/97
表4-4 2004~2008年公司出口销售额变化情况/99
表4-5 中国已签署FTA的服务贸易范围/100
表4-6 日本FTA/EPA进展情况/105
表4-7 日本施加高关税的农产品/107
表4-8 韩国FTA路线/109
表4-9 韩国FTA战略与实施计划/111
表4-10 韩国FTA覆盖面/113
表4-11 中日韩三国的FTA政策方向汇总/116
表5-1 中日韩领导人会议汇总/144
表5-2 东亚峰会汇总/154
表5-3 中日韩三国秘书处职能部门主要业务/159
表5-4 中日韩三国基本情况统计(2011年)/161
表5-5 中日韩三国的出口国家前十名(2011年基准)/164
表5-6 中国对日、韩的进出口贸易值/164
表5-7 日本对中、韩的进出口贸易值/166
表5-8 韩国对中、日的进出口贸易值/167
表5-9 中日韩三国FTA的经济效应评估/168
表6-1 中日韩三国的显示性比较优势产业/172
表6-2 1992~2007年中国各类农产品的RCA指数及变化情况/173
表6-3 1992~2007年日本各类农产品的RCA指数及变化情况/174
表6-4 1992~2007年韩国各类农产品的RCA指数及变化情况/175
表6-5 1992~2002年间中日韩纺织业RCA指数动态变化/178
表6-6 1996~2002年中、日、韩钢铁业的RCA指数比较/179
表6-7 1992~2000年中日韩电子信息产品制造业RCA指数/180
表6-8 中日韩三国制造业各部门RTA指数变化比较/181
表6-9 中日韩三国服务贸易情况/183
表6-10 中日韩服务贸易竞争系数/186
表6-11 中日韩FTA构建对三国产业的影响比较/188
表6-12 中日韩三国对外直接投资流入情况/189
表6-13 中日韩三国对外直接投资流出情况/191
表6-14 中日韩外汇储备情况/194
表6-15 中日韩的债券市场(当地货币)/197
表6-16 中日韩的债券市场(外国货币)/199
表7-1 中日韩自由贸易区谈判进展与大事记/242
表7-2 中韩自由贸易区谈判的进展情况/243
图1-1 双边自由贸易区数量的变化趋势/31
图1-2 截至2007年底各大洲参与双边自由贸易区筹建的情况/31
图1-3 亚洲经济体参与FTA数量/32
图1-4 中国—东盟货物贸易发展(2000~2010年)/38
图3-1 东亚区域一体化“四轮驱动”模式/87
图4-1 中国FTA战略构建示意/92
图5-1 中日韩三国的GDP比较/161
图5-2 中日韩三国人均GDP比较/162
图5-3 中日韩三国GDP中的产业结构比较/162
图5-4 中日韩三国的贸易总量(2011年基准)/163
图5-5 中日韩三国的贸易关系——以中国为基点/165
图5-6 中日韩三国的贸易关系——以日本为基点/166
图5-7 中日韩三国的贸易关系——以韩国为基点/167
图6-1 中日韩服务贸易变化趋势(2001~2011年)/183
图6-2 中日、中韩、日韩之间服务贸易加权G-L指数/185
图6-3 日韩对中国的直接投资情况/190
图6-4 中韩对日本的直接投资情况/192
图6-5 中日对韩国的直接投资情况/192
图6-6 中日韩外汇储备发展趋势/194
图7-1 中韩FTA先行及外溢效应产生的可能性/243
图7-2 “10+3”框架下的“东亚共同体”及外溢效应产生的可能性/243