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系统综合评价与数据包络分析方法：建模与应用 
定 价：158 元 丛书名：普通高等教育“十三五”规划教材普通高等院校工程实践系列规划教材
9 7 5 8 6 7 5 0 9 3 9 0 0 读者对象:经济管理领域的本科生、研究生和教师，从事系统综合评价、效率和生产力分析领域的研究人员和工作人员 
数据包络分析（DEA）方法是一种应用广泛的效率评价方法。本书结合作者近年来的研究成果，将数据包络分析方法进行扩展与集成，使之成为一种开展系统综合评价的有效方法。本书重点介绍DEA公共权重配置和DMU完全排序方法、DEA中DMU结构分析和效率分解方法、不确定信息条件下的鲁棒DEA方法、径向和非径向DEA集成效率测度方法、基于DEA的资源配置和目标分解方法等DEA领域的前沿建模方法。同时本书还介绍了DEA方法在能源与环境绩效评价、银行和供应链效率分析中的应用。
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目录
前言 第1章 系统综合评价与DEA概论 1 1.1 系统综合评价扩展与集成问题概述 1 1.2 DEA概述 3 1.3 系统综合评价与DEA的联系 3 第2章 基于DEA的系统综合评价体系 6 2.1 系统综合评价概述 6 2.1.1 多属性综合评价和多准则决策 6 2.1.2 多属性综合评价的要素和过程 10 2.2 DEA基础 12 2.2.1 DEA的主要概念 12 2.2.2 DEA的应用简述 16 2.2.3 DEA方法的评价特性 16 2.3 基于DEA的系统综合评价体系构建 18 2.3.1 DEA方法作为系统综合评价工具的比较分析 18 2.3.2 DEA系统综合评价体系 22 第3章 DEA系统综合评价中的公共权重和完全排序 27 3.1 DEA公共权重配置和DMU完全排序方法研究综述 27 3.1.1 基于交叉效率的DEA改进方法 28 3.1.2 基于超效率的DEA改进方法 30 3.1.3 考虑DMU标杆情况的DEA改进方法 31 3.1.4 综合多元统计分析的DEA改进方法 31 3.1.5 综合多准则决策概念的DEA改进方法 34 3.1.6 DEA权重选取和输入、输出处理有关问题 34 3.2 基于博弈交叉效率DEA的系统综合评价方法 37 3.2.1 博弈交叉效率DEA模型的提出 37 3.2.2 博弈交叉效率DEA模型 38 3.2.3 案例分析 41 3.3 区间DEA中DMU的改进排序方法研究 43 3.3.1 区间DEA方法及区间DMU排序问题研究的背景 43 3.3.2 区间DEA中DMU的改进排序方法 46 3.3.3 算例分析 47 3.3.4 客观方法下的区间DEA中DMU的排序 49 3.4 三参数区间交叉效率DEA评价方法研究 53 3.4.1 三参数区间交叉效率DEA评价方法提出的背景 53 3.4.2 三参数区间交叉效率DEA方法 54 3.4.3 算例分析 57 第4章 DEA中DMU结构分析和效率分解 59 4.1 DEA中DMU结构分析和效率分解方法研究综述 59 4.1.1 多阶段串行DEA模型 59 4.1.2 多成分并行DEA模型 61 4.1.3 多层次嵌套DEA模型 61 4.2 两阶段串行DEA模型扩展研究及其在银行业效率评价中的应用 62 4.2.1 银行业效率评价问题和两阶段串行DEA模型提出的背景 62 4.2.2 加性两阶段串行DEA扩展模型 64 4.2.3 基于加性两阶段串行DEA扩展模型的中国的商业银行效率评价 70 4.3 三阶段串行DEA扩展模型的研究及其在供应链效率评价中的应用 77 4.3.1 评价供应链效率的多阶段串行DEA模型提出的背景 77 4.3.2 三阶段串行DEA扩展模型及其在不同供应链结构下的效率分解 79 4.3.3 算例分析 85 4.4 多阶段串行DEA模型的一般化表示 87 第5章 基于DEA的系统综合评价集成问题 91 5.1 群组评价专家赋权问题和围绕DEA的组合评价问题概述 92 5.1.1 专家赋权问题 92 5.1.2 围绕DEA方法的组合评价问题 94 5.2 基于评价有效性确定专家权重的DEA方法 96 5.2.1 方法提出的背景 96 5.2.2 专家评价有效性的先验信息和后验信息 97 5.2.3 专家权重确定的DEA方法 100 5.2.4 算例分析 102 5.3 群组统一偏好锥DEA方法 103 5.3.1 方法提出的背景 103 5.3.2 群组统一偏好信息的获取集结与偏好锥的构造 104 5.3.3 带有群组统一偏好锥的DEA改进模型 105 5.3.4 群组统一偏好锥DEA方法在通信设备供应商评价中的应用 106 第6章 不确定信息条件下的鲁棒DEA方法 110 6.1 线性规划求解的鲁棒性问题 110 6.1.1 线性规划鲁棒性的提出 110 6.1.2 针对线性规划的鲁棒优化方法和模型 111 6.2 数据包络分析和信息不确定性 114 6.2.1 DEA处理不确定信息的几种方法 114 6.2.2 信息不确定性对DEA结果的影响 115 6.3 鲁棒数据包络分析方法 117 6.3.1 考虑产出数据不确定的鲁棒DEA配对模型 118 6.3.2 考虑投入数据不确定的鲁棒DEA配对模型 119 6.3.3 考虑产出数据不确定的区间鲁棒DEA配对模型 120 6.3.4 考虑投入数据不确定的区间鲁棒DEA配对模型 121 6.3.5 四种鲁棒DEA模型小结和算例分析 121 6.4 基于鲁棒DEA方法的能源效率评估 124 第7章 径向DEA集成效率测度方法与应用 128 7.1 径向调节和松弛调节的联合DEA集成效率测度模型 128 7.2 单纯能源/排放效率指数和能源环境集成效率指数 129 7.2.1 单纯能源/排放效率指数 129 7.2.2 能源环境集成效率指数 129 7.3 能源环境集成效率测度模型的扩展 132 7.4 基于径向DEA方法的能源效率评估 134 7.4.1 数据、变量和描述性分析 134 7.4.2 中国区域能源环境效率比较分析 136 第8章 非径向DEA集成效率测度方法与应用 145 8.1 非径向RAM-DEA能源环境集成效率测度模型 145 8.1.1 第一类RAM能源环境集成效率测度模型 145 8.1.2 第二类RAM能源环境集成效率测度模型 147 8.2 两类自由处置性假设下能源环境集成效率指数 148 8.2.1 自然可自由处置性下的集成效率指数和能源效率指数 148 8.2.2 管理可自由处置性下的集成效率指数和环境效率指数 149 8.3 非径向MEA能源环境集成效率测度模型 152 8.4 基于非径向DEA方法的能源效率评估 154 8.4.1 数据和变量描述 154 8.4.2 工业能源环境集成效率评估 155 8.4.3 规模收益和规模损失测度 160 第9章 基于DEA的资源配置和目标分解方法与应用 162 9.1 受控资源配置非参数ZSG-DEA模型 162 9.2 CO2排放配额分配ZSG-DEA模型 165 9.3 基于DEA方法的节能减排目标区域分解 166 9.3.1 相关历史数据和预测数据 166 9.3.2 CO2排放配额在中国30个省份间的分配情况 170 9.3.3 CO2排放配额分配结果分析和讨论 173 第10章 市场与环境容量约束下的DEA绩效评价建模与应用 180 10.1 效率分析和有效性分析建模概述 180 10.2 考虑市场与环境容量约束的改进DEA绩效评价模型 182 10.2.1 运作绩效评价建模 182 10.2.2 环境绩效评价建模 186 10.2.3 运作与环境整体绩效评价建模 189 10.2.4 效率分析和有效性分析建模方法总结 192 10.2.5 绩效变化评价建模 195 10.3 基于改进DEA的电力行业运作绩效和环境绩效评价 196 10.3.1 评价指标和数据 196 10.3.2 运作绩效评价 198 10.3.3 环境绩效评价：CO2减排绩效 203 10.3.4 环境绩效评价：SO2 减排绩效 205 10.3.5 整体绩效评价 207 第11章 方向距离函数和影子价格估算建模与应用 209 11.1 距离函数与方向距离函数 209 11.2 基于参数与非参数模型的影子价格估算 212 11.2.1 影子价格推导 212 11.2.2 非参数化估算方法 213 11.2.3 参数化估计方法 214 11.3 钢铁行业CO2边际减排成本估算 216 11.3.1 考虑决策行为不确定性的钢铁企业CO2边际减排成本估算 217 11.3.2 中国钢铁企业CO2边际减排成本的异质性 224 第12章 改进的影子价格估算非参数建模方法与应用 227 12.1 基于DEA的影子价格估算可能存在的问题 227 12.2 改进的影子价格估算非参数模型 228 12.3 工业部门能源效率测度及CO2减排成本估算概述 231 12.4 基于改进影子价格模型的工业CO2减排成本估算 233 12.4.1 中国城市工业部门效率评价背景和数据 233 12.4.2 中国城市工业部门能源和排放效率 235 12.4.3 中国城市工业部门节能减排潜力 245 12.4.4 中国城市工业部门CO2减排成本 247 第13章 考虑误差项影响的半参数效率评价建模 252 13.1 参数、非参数和半参数效率评价模型概述 252 13.1.1 参数SFA模型及其缺陷 253 13.1.2 非参数DEA模型及其缺陷 253 13.1.3 半参数CNLS和StoNED模型的特性 254 13.2 基于CNLS模型的效率评价 255 13.2.1 CNLS模型的建模过程 255 13.2.2 误差项为乘数形式的CNLS模型 256 13.2.3 CNLS模型与DEA模型的关系 258 13.3 基于StoNED模型的效率评价 259 13.3.1 StoNED模型的建模过程 259 13.3.2 误差项为乘数形式的StoNED模型 261 13.3.3 StoNED模型在影子价格估算中的应用 262 第14章 方向距离函数的方向向量选取方法 264 14.1 方向距离函数的发展及方向向量选取技术的分类 264 14.2 方向距离函数回顾 268 14.3 外生方向向量选取方法 269 14.3.1 武断选取方向向量技术 269 14.3.2 加条件选取方向向量技术 270 14.3.3 外生方向向量选取技术的缺陷 271 14.4 内生理论最优方向向量选取方法 272 14.4.1 最短距离方向向量选取技术 272 14.4.2 最远距离方向向量选取技术 276 14.5 内生市场导向型方向向量选取方法 278 14.5.1 成本最小化方向向量选取技术 278 14.5.2 利润最大化方向向量选取技术 280 14.5.3 边际收益最大化方向向量选取技术 287 14.6 方向距离函数方法的研究方向 290 参考文献 292 后记 309 图目录 图2-1 DEA系统综合评价体系 24 图3-1 各评价单元博弈交叉效率值不断改善过程 41 图3-2 区间数的序关系示意 45 图3-3 不同满意水平下各DMU的效率值变化和比较情况 49 图3-4 可能度的三种情况示意图 51 图4-1 两阶段串行DEA模型结构 65 图4-2 一般化的两阶段DEA模型结构 78 图4-3 供应链中三阶段串行DEA模型结构 79 图4-4 多阶段串行DEA模型结构 88 图5-1 通信设备供应商评价指标体系 107 图7-1 不同模型下能源环境效率指数对比 138 图7-2 EPI′与UEEPI1和UEEPI2的比较 139 图7-3 2000～2009年中国30个省份的UEEPI2值 141 图7-4 2000～2009年能源与环境集成效率指数平均值变化趋势 141 图7-5 中国30个省份能源环境集成效率指数值分布图 142 图7-6 2000～2009年中国30个省份的能源环境集成效率指数平均值 143 图8-1 期望和非期望产出效率前沿面示意图 151 图8-2 两类RAM-DEA集成效率测度模型计算步骤 152 图8-3 中国31个主要城市工业能源效率情况 158 图8-4 中国31个主要城市工业环境效率情况 158 图8-5 中国31个主要城市自然可自由处置性和管理可自由处置性假设下集成效率对比 159 图9-1 历次迭代中各项效率度量均值的提升过程 172 图9-2 区域CO2排放配额分配量的调整过程 173 图9-3 2020年和2005年中国30个省份CO2排放强度对比 174 图9-4 2020年和2005年对比中国30个省份能源强度下降率和CO2排放强度下降率 174 图9-5 中国2005年和2010年CO2排放量及低增长情景、基准情景、中高增长情景、高增长情景下2020年CO2排放量 177 图10-1 运作绩效战略地位图 185 图10-2 环境绩效战略地位图 188 图10-3 二维整体绩效战略地位图 191 图10-4 运作绩效、环境绩效和整体绩效评价建模方法机理总结示意图 193 图10-5 运作绩效战略地位气泡图 200 图10-6 “十一五”和“十二五”期间中国30个省份电力行业的平均运作绩效变化率 203 图10-7 中国30个省份“十一五”和“十二五”期间在CO2减排绩效方面的战略地位气泡图 204 图10-8 中国30个省份“十一五”和“十二五”期间电力行业的平均CO2减排有效性变化率 205 图10-9 中国30个省份“十一五”和“十二五”期间在SO2减排绩效方面的战略地位气泡图 206 图10-10 中国30个省份“十一五”和“十二五”期间电力行业的平均SO2减排有效性变化率 207 图10-11 中国30个省份“十一五”和“十二五”期间电力行业的平均OEM、CIEOE、CITOE情况 208 图11-1 投入距离函数 210 图11-2 产出距离函数 210 图11-3 产出导向的方向距离函数示意图 211 图11-4 三种不同的钢铁企业生产及节能减排策略 217 图11-5 不同方向向量选取下钢铁企业样本CO2影子价格变化情况 223 图11-6 中国钢铁企业不同组别下的CO2影子价格分布情况 224 图12-1 中国30个主要城市工业部门的5年平均全要素能源和排放集成效率情况 238 图12-2 中国30个主要城市工业全要素能源和排放集成效率变化及分解后的变化情况 238 图12-3 2006～2010年中国30个主要城市工业平均CO2排放效率和能源利用效率值 239 图12-4 中国8个经济区域主要城市工业能源利用效率箱线图 240 图12-5 中国8个经济区域主要城市工业CO2排放效率箱线图 241 图12-6 利用面板最小二乘横截面固定效应方法得到的工业CO2排放效率和人均GDPPC 之间的关系 243 图12-7 2006～2010年中国8个经济区域主要城市工业部门的节能潜力及区域节能潜力占比情况 245 图12-8 2006～2010年中国30个主要城市工业部门的节能潜力及理论节能目标情况 246 图12-9 2006～2010年中国30个主要城市工业部门的CO2减排潜力及区域CO2减排潜力的占比情况 246 图12-10 中国30个主要城市工业部门的CO2减排潜力及理论CO2减排目标情况 247 图12-11 中国30个主要城市工业CO2排放的平均影子价格和CO2排放效率平均值之间的关系 249 图12-12 150个样本点CO2排放的影子价格与CO2排放效率之间的关系 250 图12-13 分组样本点CO2排放的影子价格与CO2排放效率之间的关系 251 图14-1 方向距离函数方向向量选取技术的分类 265 图14-2 典型的外生方向向量的产出导向型指向 271 图14-3 弱可自由处置性假设的误判情形 272 图14-4 典型的内生方向向量的指向 290 表目录 表1-1 各种综合评价方法比较分析 2 表2-1 多属性决策和多目标决策的区别 8 表2-2 多属性综合评价与多属性决策的区别 9 表3-1 交叉效率矩阵 29 表3-2 评价指标类型及指标值 40 表3-3 各评价对象CCR 模型下的普通效率值、交叉效率值和博弈交叉效率值 40 表3-4 飞机总体设计方案评审样本及评价结果 42 表3-5 区间DEA的输入和输出数据及效率值和排序结果 48 表3-6 不同满意水平下DMU的效率值 48 表3-7 某产品设计方案的评审数据 57 表3-8 各DEA模型的DMU的效率值及排序结果 58 表4-1 64个样本点的输入、中间产出、输出数据的描述性统计 71 表4-2 加性两阶段串行DEA扩展模型下银行系统总体效率和两个子阶段的效率(先计算E02*) 72 表4-3 黑箱模型和加性两阶段串行DEA扩展模型的整体效率评价结果 73 表4-4 加性两阶段串行DEA扩展模型下银行系统总体效率和两个子阶段的效率(先计算E01*) 74 表4-5 供应链各成员的输入和输出数据 85 表4-6 不同结构三阶段DEA模型下供应链整体效率值及其成员效率值情况 86 表5-1 供应商评价数据 108 表5-2 基于理想点的公共权重 109 表5-3 各供应商的效率值及排序情况 109 表6-1 各DMU的投入、产出数据 116 表6-2 原名义问题和数据不确定问题的结果 117 表6-3 不同DEA方法下的结果 123 表6-4 中国30个省份2009年能源效率评估的初始数据及基本统计量 124 表6-5 中国30个省份的鲁棒DEA模型下的能源、环境效率值和排序情况 126 表7-1 投入、产出指标的描述性统计 135 表7-2 中国30个省份具体的分类情况及对应的指标值 136 表7-3 中国30个省份在不同模型下的能源与环境效率评价结果 137 表7-4 基于模型(7-2)的分组情况 140 表7-5 基于模型(7-3)的分组情况 140 表8-1 用于评价投入、产出数据的描述性统计 155 表8-2 中国31个主要城市工业行业能源环境集成效率评价结果 156 表9-1 中国30个省份的GDP、人口、能源和排放数据(2005年) 167 表9-2 中国30个省份2020年GDP、人口、能源消费量、CO2排放量、非化石能源消费量初始分配数据(基准情景) 169 表9-3 中国2020年GDP、人口、能源消费量、CO2排放量、非化石能源消费量数据(参考情景) 170 表9-4 中国30个省份调整分配后的各投入指标及相应的效率值情况(基准情景) 170 表9-5 2020年中国30个省份的能源强度、CO2排放强度、非化石能源消费量占比及其较2005年的变化情况(基准情景) 175 表9-6 中国2020年GDP、能源消费总量、CO2排放量、非化石能源消费量(参考情景) 177 表9-7 2020年中国30个省份GDP、能源消费总量、CO2排放量、非化石能源消费量配额分配情况(参考情景) 178 表10-1 中国30个省份的电力行业在“十一五”和“十二五”期间的运作绩效表现情况 198 表10-2 电力调度分配前后中国30个省份电力行业的运作绩效表现情况 201 表11-1 钢铁企业样本编号和名称对应表 219 表11-2 钢铁企业样本投入、产出数据的描述性统计 219 表11-3 三个方向向量的方向距离函数未知参数的估算结果 220 表11-4 不同方向向量选取下的钢铁企业样本的CO2影子价格估算结果 220 表11-5 不同组别的CO2影子价格的异质性检验 224 表11-6 近年来关于估算中国CO2影子价格的结果比较 226 表12-1 中国30个主要城市工业部门投入和产出数据的描述性统计(2006～2010年) 234 表12-2 中国主要城市工业能源和排放效率 236 表12-3 主要城市工业能源利用效率和CO2排放效率分组 241 表12-4 环境(碳)EKC 曲线的系数估计 243 表12-5 主要城市工业部门CO2排放的影子价格 248 表14-1 方向距离函数的七种典型方向向量选取技术 268
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