前言
装备制造业是各种工业行业的工作“母机”,是国民经济的战略性产业。从美国、德国、日本等发达国家走过的工业化道路来看,都是通过实施系统的、积极的财政政策来推进装备制造业不断提升市场竞争力。当前中国正处于工业化的中后期,处于传统工业化向新型工业化的过渡阶段,装备制造业的发展水平决定了中国工业化的水平,也决定了中国经济的市场竞争能力。
从全球来看,当前制造业正在更高层级角逐,加快融合互联网技术,体现出智能化、高端化、服务化、定制化的新趋势。美国深入实施“再工业化”战略,目标在于巩固并长期维持经济霸主地位,近年来建设多座研发基地的创新网络,重点开展3D技术等高端技术研发,以“确保下一场制造业革命会在美国爆发”;欧盟提出“一个强大的欧盟工业有利于增长和经济复苏”,确定了欧盟工业的核心地位;德国推出“工业4.0”战略,提出未来制造的模式是“网络+工业机器”,“智能制造将推动第四次工业革命”; 东南亚等新兴工业化国家利用成本低廉的竞争优势,吸引众多跨国企业的产业转移。世界各国对于实体经济——特别是装备制造业更加重视,国际产业格局加速调整。为应对这一形势,中国出台“中国制造2025”战略,以期提升制造业竞争力和综合国力,抢占高端制造业制高点。中国装备制造业面临更大市场竞争的压力,通过财政政策的扶持,有利于加快提升产业集中度,增强技术创新能力,做强品牌,实现装备制造业由全球产业链的中低端向高端演进。
本书通过规范分析和实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合、理论分析和实践调研相结合的方法,指出了通过财政政策促进装备制造业提升竞争力的必要性和作用机制,分析了中国实施的相关财政政策存在的不足,通过总结发达国家的经验,提出相应的对策建议。本书共分为八个部分。
第1章是绪论。主要内容包括研究的背景、研究的意义、研究方法、主要创新点、研究的不足等。本章提出,缺乏有效的财政政策支持是导致中国装备制造业处于全球价值链中低端、市场竞争力不足的重要原因,通过财政政策的改进,有利于化解当前存在的问题,促进装备制造业的健康、持续发展。
第2章是国内外研究相关理论及文献综述。本章系统总结了新古典增长理论、内生经济增长理论、凯恩斯国家干预理论、国家创新理论等关于政府政策对产业成长的推进逻辑。充分研究了国内外相关的研究文献,从财政政策对宏观经济、自主创新能力、企业家活动、产业集群和跨国投资等方面全面总结了研究文献的不同观点。
第3章是财政政策提升装备制造业市场竞争力的作用机制分析。本章分析了财政政策提升产业竞争力的总体效应和耦合效应。从提升自主创新能力、完善空间产业布局、建设公共制造和公共服务平台、提升产业组织结构、促进人力资源发展、促进生产性服务业发展等几个方面分析了财政政策提升装备制造业市场竞争力的作用路径。
第4章是中国装备制造业的市场竞争力分析。本章界定了装备制造业的基本概念和范畴,分析了中国装备制造业发展的现状,通过“波特四因素”和显示性指标等分析了中国装备制造业的全球竞争力。
第5章是财政政策影响装备制造业发展的实证分析。本章选择了财政固定资产投资、财政研发投入、税收、工业产值等指标构建了分析模型,研究财政政策对于装备制造业产出的影响。
第6章是中国支持装备制造业发展现行财政政策存在的主要问题及原因分析。指出当前的财政政策还存在政府优先采购政策缺乏操作性和执行力、对于重大装备技术及基础零部件产业缺乏有力度的财政政策支持、缺乏针对产业组织的支持政策、服务于制造业的生产性服务业缺乏财政支持等问题。
第7章是典型国家和地区支持装备制造业发展的财政政策及启示。本章选取了美国、日本、韩国三个国家,从财政投入、信贷支持、税收优惠、法律保障等方面总结了三个国家扶持装备制造业的具体做法和经验,指出中国应继续营造有利于技术创新的财政政策环境、实行适度的装备制造业政府财政投资政策和建立健全有法律保障的财政政策环境。
第8章是促进装备制造业提升市场竞争力的财政政策选择。本章从八个方面提出了完善相关财政政策的建议,包括建立国产化激励机制,鼓励用户采用国产设备;设立重大装备制造业研发风险基金,鼓励和支持“科技创新联盟”的发展;出台鼓励“走出去”政策,促进装备制造企业海外投资、并购;降低装备制造业的宏观税赋;加大对企业技术研发的财政补贴力度等。
本书的出版获辽宁“百千万人才工程”培养经费资助。感谢中国经济出版社姜静女士对本书出版的支持。
张万强
2018年7月于沈阳
前言
第1章 绪论
1.1问题提出
1.2研究意义
1.3研究方法
1.4主要创新点
1.5研究不足
第2章 国内外研究相关理论及文献综述
2.1国内外研究的相关理论
2.1.1新古典增长理论
2.1.2内生经济增长理论
2.1.3凯恩斯国家干预理论
2.1.4国家创新理论
2.2国外研究文献
2.2.1财政政策对宏观经济影响的研究
2.2.2财政政策支持自主创新能力的研究
2.2.3财政政策影响企业家活动的研究
2.3国内研究文献
2.3.1财政政策影响装备制造业发展的研究
2.3.2财政政策影响企业自主创新的研究
2.3.3财政政策影响产业集群和跨国投资的研究
第3章 财政政策提升装备制造业市场竞争力的作用机制分析
3.1财政政策提升装备制造业市场竞争力的总体效应
3.2财政政策提升装备制造业市场竞争力的耦合效应
3.2.1财政政策作用于装备制造业的耦合结构
3.2.2财政政策作用于装备制造业的耦合范畴
3.3财政政策提升装备制造业市场竞争力的作用路径
3.3.1财政政策提升企业自主创新能力
3.3.2财政政策完善空间产业布局
3.3.3财政政策促进公共制造和公共服务平台建设
3.3.4财政政策提升产业组织结构
3.3.5财政政策加快人力资源发展
3.3.6财政政策推进生产性服务业发展
案例推进沈阳市生产性服务业与装备制造业互动发展研究
第4章 中国装备制造业的市场竞争力分析
4.1中国装备制造业的发展水平分析
4.1.1总体呈现持续稳定发展态势,进入结构调整阶段
4.1.2全国产业布局的重点地区是长三角、珠三角和东北地区
4.1.3对外出口保持增长态势,发展速度波动较大
4.2中国装备制造业市场竞争力的综合评价
4.2.1中国装备制造业“波特四因素”分析
4.2.2中国装备制造业国际竞争力的显示性指标分析
案例提升辽宁装备制造业竞争力的战略分析
第5章 财政政策影响装备制造业发展的实证分析
5.1财政政策对装备制造整体行业影响的实证分析
5.1.1指标选取与数据处理
5.1.2VAR模型参数估计与脉冲响应
5.2财政政策对装备制造业不同行业影响的实证分析
5.2.1财政政策对电气机械及器材制造业的影响
5.2.2财政政策对交通运输设备制造业的影响
5.2.3财政政策对金属制品业的影响
5.2.4财政政策对仪器仪表及文化、办公用机械制造业的影响
5.2.5财政政策对专用设备制造业的影响
5.2.6财政政策对通用设备制造业的影响
5.3政府R&D投入对企业R&D投入影响的实证分析
5.3.1计量模型与数据
5.3.2模型的确定与估计结果
5.4实证分析结论
第6章 中国支持装备制造业发展现行财政政策存在的主要问题及原因分析
6.1存在的主要问题
6.1.1政府优先采购政策缺乏操作性和执行力
6.1.2对重大装备技术及基础零部件产业扶持力度不足
6.1.3财政政策不能有效推进产业集中度提升和专业化分工
6.1.4服务于制造业的生产性服务业缺乏财政支持
6.1.5对推动大中型装备制造业企业主辅分离缺乏财政支持
6.2存在问题的原因分析
6.2.1在制度层面缺乏从产业链视角的系统推进
6.2.2在法律层面缺乏保障政策落实的法规体系
6.2.3在管理层面缺乏产业组织方面的政策关注
第7章 典型国家和地区支持装备制造业发展的财政政策及启示
7.1美国支持装备制造业发展的财政政策
7.1.1财政投入促进产业升级
7.1.2税收优惠政策有效推动产业发展
7.1.3以法律手段确保财政政策的实施
7.2日本支持装备制造业发展的财政政策
7.2.1扩大财政投入推动技术革新
7.2.2实施财政投资政策推动企业国际化
7.2.3完善财政政策的法律保障
7.2.4实行税收优惠政策推动中小企业发展
7.3韩国等新兴工业化国家和中国台湾地区支持装备制造业发展的财政政策
7.3.1加大对技术研发的财政投入
7.3.2重视财政政策实施的法律保障
7.4国外典型国家的经验及对中国的启示
7.4.1营造促进装备制造业技术创新的政策环境
7.4.2坚持财政投入对于产业发展的引领作用
7.4.3建立健全有法律保障的财政政策环境
第8章 促进装备制造业提升市场竞争力的财政政策选择
8.1支持装备制造业产业布局、产业集群、产业发展平台等方面的发展
8.2促进服务于装备制造业的生产性服务业发展
8.3设立重大装备制造业研发风险基金
8.4降低装备制造业的宏观税赋
8.5支持装备制造企业海外投资、并购
8.6建立国产化财政激励机制
8.7加大对企业技术研发的财政补贴力度
8.8支持装备制造基础零部件产业的发展
案例沈阳市铁西装备制造业集聚区的转型路径研究
参考文献
致谢
图目录提升中国装备制造业市场竞争力的财政政策研究
图目录
图3-1财政政策效应21
图3-2财政政策作用于装备制造业的耦合结构23
图3-3财政政策带来的装备制造业的耦合效应24
图3-4财政政策提升装备制造业市场竞争力的作用路径25
图4-12001—2011年装备制造业总产值及增长速度65
图4-2装备制造业总产值占全部工业总产值的比重65
图4-3机械及运输设备出口额和增长速度69
图4-4机械及运输设备与全部货物出口增长速度的比较69
图4-51990—2011年中国与部分经济发达国家GDP增速的对比73
图4-6中国与美国等国家机器和运输设备增加值所占比重的对比77
图4-72000—2011年中国装备制造业国际市场占有率(MS)对比79
图4-82000—2011年中国装备制造业显示性比较优势指数的变化83
图4-92000—2011年中国装备制造业TC指数变动85
图5-1财政政策对装备制造整体行业冲击脉冲响应函数图126
图5-2财政政策对电气机械及器材制造业冲击脉冲响应函数图130
图5-3财政政策对交通运输设备制造业冲击脉冲响应函数图135
图5-4财政政策对金属制品业冲击脉冲响应函数图139
图5-5财政政策对仪器仪表等制造业冲击脉冲响应函数图143
图5-6财政政策对专用设备制造业冲击脉冲响应函数图147
图5-7财政政策对通用设备制造业冲击脉冲响应函数图151
图6-1产品价值链中的价值活动与价值增值的微笑曲线166
表目录
表4-1中国装备制造业发展历年情况比较64
表4-22011年装备制造业重点地区工业总产值67
表4-3历年中国机械及运输设备出口情况68
表4-4部分装备制造产品出口数量及金额70
表4-52012年中国与部分国家知识经济指数的对比及排名情况71
表4-6中国与美国等国家制造业增加值及构成的对比77
表4-7UN-COMTRADE数据库分类与中国装备制造业产业分类的对应表77
表4-82000—2011年中国装备制造业国际市场占有率(MS)比较(%)79
表4-9中国装备制造业国际市场占有率(MS)与美国等国家的对比(%)80
表4-102000—2011年中国装备制造业RCA指数变化82
表4-11中国装备制造业RCA指数与美国等国家的比较83
表4-122000—2011年中国装备制造业贸易竞争指数对比85
表5-1中国装备制造业发展数据121
表5-2对整体行业分析的变量单位根检验结果122
表5-3对整体行业分析的变量Johansen协整检验结果123
表5-4对整体行业分析的Granger因果关系检验结果123
表5-5对整体行业分析的财政政策VAR模型参数估计结果124
表5-6中国电气机械及器材制造业发展数据127
表5-7电气机械及器材制造业变量Johansen协整检验结果128
表5-8电气机械及器材制造业Granger因果关系检验结果128
表5-9电气机械及器材制造业财政政策VAR模型参数估计结果129
表5-10中国交通运输设备制造业发展数据131
表5-11交通运输设备制造业变量Johansen协整检验结果132
表5-12交通运输设备制造业Granger因果关系检验结果132
表5-13交通运输设备制造业财政政策VAR模型参数估计结果133
表5-14中国金属制品业发展数据135
表5-15金属制品业变量Johansen协整检验结果136
表5-16金属制品业Granger因果关系检验结果137
表5-17金属制品业财政政策VAR模型参数估计结果137
表5-18中国仪器仪表及文化、办公用机械制造业发展数据139
表5-19仪器仪表制造业变量Johansen协整检验结果140
表5-20仪器仪表制造业Granger因果关系检验结果141
表5-21仪器仪表等制造业财政政策VAR模型参数估计结果141
表5-22中国专用设备制造业发展数据143
表5-23专用设备制造业变量Johansen协整检验结果144
表5-24专用设备制造业Granger因果关系检验结果145
表5-25专用设备制造业财政政策VAR模型参数估计结果145
表5-26中国通用设备制造业发展数据147
表5-27通用设备制造业变量Johansen协整检验结果148
表5-28通用设备制造业Granger因果关系检验结果149
表5-29通用设备制造业财政政策VAR模型参数估计结果149
表5-302001—2012年中国装备制造业R&D政府投入与企业的投入153
表5-31模型(1)变量单位根检验结果153
表5-32企业与政府科技投资面板数据协整检验154
表5-33政企投资关系模型形式设定检验155
表5-34政府研发投入与企业研发投入固定效应模型估计结果155