我们非常荣幸地呈献《PPP参考指南》第3版。前两版由世界银行集团、亚洲开发银行（ADB）和美洲开发银行（IADB）共同合作完成。在此版的编写过程中，除亚洲开发银行和美洲开发银行外，我们还很荣幸地与欧洲复兴开发银行（EBRD）、全球基础设施中心（GI Hub）、伊斯兰开发银行（IsDB）、经济合作与发展组织（OECD）、联合国欧洲经济委员会（UNECE）和联合国亚洲及太平洋经济社会委员会（UNESCAP）进行共同合作。
自上一版推出以来，许多国家和地区的政府都认同可持续发展目标（SDGs），并在国际金融发展会议（FfD）上达成共识：为消除极端贫穷，实现SDGs和COP21目标，仅仅依靠公共资金支持基础设施的建设是不够的。政府官员和多边机构正日益增多地寻求创新方式，推动社会资本对基础设施做出贡献，混合公共和社会资本的资金扩大基础设施投资，提升公共服务交付的效率和品质。PPP模式正是这项努力的核心。世界银行及其他多边组织为这种模式所做贡献的主要目标之一就是帮助各国政府对其基础设施项目做全面且深思熟虑的决策，基于充分的分析，并且与其宏观经济发展目标和机构能力相适应。为此，我们致力为公众创造全球性的知识和诊断分析工具，提供顾问服务及技术帮助。
本书即是上述努力的成果之一，旨在向决策者和PPP从业人士传播关于基础设施、PPP政策与实施的最佳实践经验。本指南第3版特别关注制定高效的法律和制度框架来帮助政府部门识别和选择PPP项目、构架和采购价格合理的可持续的PPP合同，以便向公众交付需要的服务。我们还高兴地见证了本指南还扩展到了很多新专题和领域，比如利益相关方沟通和参与，环境与社会研究，以及气候变化。亦有相关章节阐述市政PPP项目，气候变化问题，以及社会资本参与动乱的并受冲突影响国家的PPP项目等。
此版《PPP参考指南》在PPP知识实验室（网站）中提供了在线版本，可做定期更新。PPP知识实验室（网站）是世界银行集团与其他多边组织共享的在线PPP知识传播平台。
我们代表世界银行及其合作机构，希望您能够在《PPP参考指南》中寻找到有趣、务实和有益的信息。
劳伦斯??卡特
（Laurence Carter）
世界银行集团
（World Bank Group） 加贺龙一
（Ryuichi Kaga）
亚洲开发银行
（Asian Development Bank） 托马斯??迈尔
（Thomas Maier）
欧洲复兴开发
银行
（European Bank for Reconstruction and Development）
克里斯??希思
科特
（Chris Heathcote）
全球基础设施
中心
（Global Infrastructure Hub） 何塞??奥古斯汀??阿盖尔
（José Agustín Aguerre）
美洲开发银行
（Inter-American Development Bank）
瓦利德??阿卜杜瓦哈
（Walid Abdelwahab）
伊斯兰开发银行
（Islamic Development Bank） 罗尔夫??奥尔特
（Rolf Alter）
经济合作与发展组织
（Organisation for Economic Co-operation and Development） 杰弗里??汉密尔顿
（Geoffrey Hamilton）
联合国欧洲
经济委员会
（United Nations Economic Commission for Europe） 沙姆沙德??阿赫塔尔
（Shamshad Akhtar）
联合国亚洲及太平洋经济社会委员会
（United Nations
Economic and Social Commission for Asia and the Pacific）
世界银行（World Bank）是世界银行集团的简称，国际复兴开发银行的通称。是联合国经营国际金融业务的专门机构，同时也是联合国的一个下属机构。由国际复兴开发银行、国际开发协会、国际金融公司、多边投资担保机构和国际投资争端解决中心五个成员机构组成 与政府合作：国际复兴开发银行和国际开发协会共同构成世界银行，向发展中国G家J的政府提供资金、政策咨询和技术援助。IDA的重点是援助世界咀Z贫困国G家J，IBRD援助中等收入国G家J和资信良好的较贫困国G家J。与私营部门合作：国际金融公司、多边投资担保机构和国际投资争端解决中心的重点是加强发展中国G家J的私营部门。世界银行集团通过这三家机构向私营企业、包括金融机构提供资金、技术援助、政治风险担保和争端调解服务。
译者序
前 言
导 读
致 谢
第1章 PPP基础知识 1
1.1 什么是PPP模式：政府和社会资本合作的定义 2
1.1.1 PPP合同类型和术语 2
1.1.2 什么不是PPP模式：社会资本的其他介入方式 9
1.1.3 如何使用PPP模式：行业和服务 11
1.2 基础设施面临的挑战及PPP模式如何提供帮助 16
1.2.1 资金不足 20
1.2.2 规划和项目筛选不当 27
1.2.3 管理不善 31
1.2.4 维护工作不充分 35
1.2.5 动乱和受冲突影响国家的基础设施 37
1.2.6 气候变化和自然灾害 40
1.3 PPP项目如何融资 49
1.3.1 PPP模式的融资结构 49
1.3.2 政府考虑因素 55
1.3.3 PPP项目中公共融资的作用 61
1.3.4 第三方机构的风险缓释与增信 66
第2章 建立PPP框架 71
2.1 PPP政策 77
2.1.1 PPP计划目标 78
2.1.2 PPP计划范围 79
2.1.3 PPP实施原则 81
2.2 PPP法律框架 83
2.2.1 PPP法律框架的范围 84
2.2.2 PPP法律 85
2.3 PPP流程与机构责任 88
2.3.1 PPP流程 89
2.3.2 机构职责：实施 92
2.3.3 机构职责：审查和批准 96
2.3.4 专设PPP部门 99
2.4 PPP项目公共财政管理框架 106
2.4.1 评估PPP项目的财政影响 108
2.4.2 控制PPP项目总体风险敞口 111
2.4.3 PPP政府支出的预算制定 112
2.4.4 PPP项目的财务会计与报告 116
2.5 更广泛的PPP项目治理 122
2.5.1 利益相关方沟通与参与 123
2.5.2 关于PPP项目和计划的信息披露 128
2.5.3 最高审计机构的角色 129
2.5.4 立法机构的角色 133
2.5.5 独立监管机构的角色 133
2.6 地方政府的PPP项目 136
第3章 PPP项目生命周期 144
3.1 确定PPP项目 146
3.1.1 识别优先公共投资项目 146
3.1.2 筛选PPP（潜力） 148
3.1.3 建立初步的PPP项目库 150
3.2 评估潜在PPP项目 152
3.2.1 评估项目可行性和经济可行性 154
3.2.2 环境和社会研究及标准 159
3.2.3 评估商业可行性 163
3.2.4 评估PPP物有所值 165
3.2.5 评估财政影响 170
3.2.6 评估项目管理能力 173
3.3 设计PPP项目交易结构 179
3.3.1 识别风险 180
3.3.2 分配风险 183
3.3.3 将风险分配转化为合同结构 186
3.4 设计PPP合同 189
3.4.1 绩效要求 193
3.4.2 付费机制 194
3.4.3 调整机制 196
3.4.4 争议解决机制 199
3.4.5 终止条款 201
3.5 管理PPP交易 206
3.5.1 决定采购策略 209
3.5.2 PPP项目推介 217
3.5.3 投标人资格审查 218
3.5.4 管理招标过程 220
3.5.5 合同生效与融资交割 227
3.6 管理PPP合同 231
3.6.1 建立合同管理机制 233
3.6.2 监测和管理PPP交付和风险 237
3.6.3 处理变更 240
3.6.4 合同届满和资产交接 243
3.7 处理非招标提案 246
3.7.1 非招标提案的优势和不足 247
3.7.2 创造竞争压力 248
3.7.3 处理知识产权和保密事宜 250
3.7.4 制定明确的政策和程序 251
参考文献 261
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