财政分权、政府规制与技术扩散：基于环保技术扩散的实证研究_宋英杰，刘俊现著_9787509670699

　　本研究从环境纵向分权和横向分权的角度对环保技术扩散的影响机制进行分析，并选取了2004-2016年的省级面板数据，运用半参数可加面板模型的方法，对环境分权与清洁生产技术扩散和末端治理技术扩散之间的非线性影响进行了深入研究，为环境分权管理体制的改革以及推动环保技术扩散的政策制定提供参考依据。遵循以上研究思路，经过实证分析本文得出以下主要结论：一，环境纵向分权对清洁生产技术扩散和末端治理技术扩散的影响均呈现倒U形结构，适度的环境纵向分权可以促进环保技术的扩散。第二，环境横向分权对清洁生产技术扩散和末端治理技术扩散的影响均呈现“U”形结构。在横向分权超过“U”型拐点时，地方政府对环境保护越重视，地方企业受到的环境监管力度越大，越有利于环保技术的扩散。
　　《财政分权、政府规制与技术扩散：基于环保技术扩散的实证研究》从以下几个方面对已有研究进行了创新，首先，从环境纵向和横向分权的角度来探讨环境管理制度对环保技术扩散的影响，克服了以往文献对地方政府与地方环保部门之间横向分权的忽视；其次，我们使用了半参数可加面板模型解决了模型预先设定偏误的潜在隐患。最后，为了更全面的刻画环保技术扩散的现状，我们选取了五种污染物分别针对清洁生产技术和末端治理技术两个具有明显差异的技术类型分析其受环境分权的影响。

　　改革开放40多年来，中国的经济实力迅速提升，已成为世界第二大经济体。然而，在创造了丰富物质财富的同时，也付出了巨大的环境代价。2019年10月，党的十九届四中全会通过的《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》明确提出，坚持和完善生态文明制度体系，健全生态保护和修复制度，严明生态环境保护责任制度。政府的工作目标已由单纯追求GDP向提升环境质量与保持经济增长的双重目标转变。在加强环境监管的同时，通过环保技术的推广扩散，实现节能减排，成为兼顾经济增长与环境保护目标的有效途径，但是，具有正外部性的环保技术更多依赖于政府的供给和推广扩散，政府在环保技术扩散方面的有效规制就变得不可或缺。自分税制改革之后，我国形成了具有中国特色的财政分权管理体制，具体到环境治理领域，则形成了环境分权管理体制。作为财政分权管理体制的分支，环境分权管理体制具有“条块”双重委托代理的特征。那么这种“条块”双重委托代理的环境政府规制模式对于环保技术的扩散产生何种影响？未来的环境管理体制应如何调整？
　　围绕以上问题，本书从财政分权与政府环境规制的角度，从环境纵向分权和横向分权的层面对环保技术扩散的影响机制进行分析，并选取了2004~2016年的省级面板数据，运用半参数可加面板模型的方法，对环境分权与清洁生产技术扩散和末端治理技术扩散之间的非线性影响进行了深入研究，为环境分权管理体制的改革以及推动环保技术扩散的政策制定提供参考依据。遵循以上研究思路，经过实证分析本书得出以下主要结论：第一，环境纵向分权对清洁生产技术扩散和末端治理技术扩散的影响均呈现倒“U”形结构，适度的环境纵向分权可以促进环保技术的扩散。第二，环境横向分权对清洁生产技术扩散和末端治理技术扩散的影响均呈现“U”形结构。在横向分权超过“U”形拐点时，地方政府对环境保护越重视，地方企业受到的环境监管力度越大，越有利于环保技术的扩散。第三，不同类型的技术对环境分权的敏感程度不同。第四，税收负担等控制变量在存在环境分权条件下，也对环保技术的扩散产生不同影响。结合实证研究结论，并在借鉴分析环境分权与技术扩散规制的国际经验基础上，针对性地提出合理划分中央与地方之间环境事权；地方政府应强化环境横向分权的工作；构建环保部门财政支出绩效评价体系；完善技术扩散的激励政策，建立环保技术转化、扩散体系；完善对技术创新人才的激励体系。

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