2018年证券业从业人员一般从业资格考试官方指定教材:金融市场基础知识
定 价:58 元
丛书名:2018年证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材
- 作者:中国证券业协会 编
- 出版时间:2018/9/1
- ISBN:9787509584781
- 出 版 社:中国财政经济出版社
- 中图法分类:F830.9
- 页码:466
- 纸张:胶版纸
- 版次:1
- 开本:16开
《2018年证券从业人员一般从业资格考试官方指定教材:金融市场基础知识》结合近期证券行业发展变化、法律法规制定修订及境内外市场新概况等,充分吸收新的概念、案例、数据、业务、规则等,侧重理论与实践相结合,力求做到教材内容的与时俱进,便于读者及时、有效地了解新知识、新法规,有关内容更新时间截至2018年8月。
高质量发展是新时代对资本市场提出的新要求,面对专业化、市场化、国际化的竞争,不断提升证券业从业人员和广大证券市场参与者的素质显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定,在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当取得从业资格和执业证书。中国证券业协会自2003年开始组织证券业从业人员资格考试,截至2018年6月底,约277万人通过证券业从业人员资格考试取得从业资格,其中在中国证券业协会注册取得执业证书的从业人员约35万人。
为进一步适应行业发展和人才培养需求,不断完善从业资格考试体系和标准,中国证券业协会于2015年7月对证券业从业人员资格考试进行了改革,将考试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别,其中一般从业资格考试科目设定为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门,通过两个考试科目的可以取得从业资格。同时,中国证券业协会发布了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》,并自2016年起全面实施改革后的从业资格考试体系。
为有效指导考生进行学习备考,中国证券业协会于2018年初启动证券业从业人员一般从业资格考试统编教材编写出版工作,组织专家编写了《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两本教材。教材着重体现四方面的特点:一是注重内容体系的完整性、逻辑性。全面涵盖证券行业相关的基本概念、市场概况、证券品种、风险知识,以及主要法规、管理规范、业务规范、违法责任等,由总到分、由浅入深,旨在帮助读者梳理、学习从事证券业务应知应会的基础知识和法律法规,为参加从业资格考试和证券行业执业提供参考。二是体现教材的严谨性、权威性。编写过程中汇集了学界和业界的专家,并得到中国证监会相关部门的指导与帮助,编写专家组对教材的框架、内容进行了多轮集中讨论,对重点问题进行专门研究,对具体表述进行反复斟酌和修改,对概念、数据的援引进行审慎核实,力求体现教材的严谨性和权威性。三是展现证券行业最新进展。结合近期证券行业发展变化、法律法规制定修订及境内外市场最新概况等,充分吸收新的概念、案例、数据、业务、规则等,侧重理论与实践相结合,力求做到教材内容的与时俱进,便于读者及时、有效地了解新知识、新法规,有关内容更新时间截至2018年8月。四是力求教材内容简明易读。编写中力求对于所涉及的专业性知识、法规作通俗易懂的解读或择其精要的说明,便于不同专业背景的读者理解,以符合“入门资格”考试教材的定位,并期望本教材能够成为了解证券行业的普及性教育读物。
在历时约7个月的编写过程中,各位专家以高度的专业精神和责任心,对两本教材共12章51节的内容逐字逐句地研读、斟酌、修改,力求做到内容准确、协调统一。但由于编写工作浩繁,时间紧迫,书中难免有所疏漏、不足甚至错误之处,恳请读者指正。
第一章金融市场体系
第一节 金融市场概述
一、金融市场的概念与功能
二、直接融资与间接融资
三、金融市场的重要性
四、金融市场的分类
第二节 全球金融市场
一、全球金融市场与金融体系
二、英国的金融市场
三、美国的金融市场
四、中国香港金融市场
第二章中国的金融体系与多层次资本市场
第一节 中国的金融体系
一、中国金融市场的历史、现状及影响因素
二、中国的金融中介机构体系
三、中央银行与货币政策
第二节 中国的多层次资本市场
一、多层次资本市场概述
二、多层次资本市场的主要内容
三、多层次资本市场的意义
第三章证券市场主体
第一节 证券发行人
一、证券市场融资活动
二、证券发行人
第二节 证券投资者
一、证券市场投资者概述
二、机构投资者
三、个人投资者
第三节 证券中介机构
一、证券公司概述
二、证券公司的主要业务
三、证券公司业务国际化
四、证券服务机构
第四节 自律性组织
一、证券交易所
二、中国证券业协会
三、证券登记结算公司
四、证券投资者保护基金
第五节 证券市场监管机构
一、证券市场监管的意义和原则
二、证券市场监管的目标和手段
三、证券市场监管机构
第四章股票
第一节 股票概述
一、股票的概念
二、普通股
三、优先股
四、我国股票的类型
第二节 股票发行
一、股票发行制度
二、新股发行
三、股票退市制度
第三节 股票交易
一、证券交易概述
二、股票交易程序
三、股票价格指数
四、沪港通和深港通
第四节 股票估值
一、股票的价值与价格
二、股票估值方法
第五章债券
第一节 债券概述
一、债券概述
二、政府债券
三、金融债券、公司债券与企业债券
四、国际债券
五、资产证券化
第二节 债券的发行
一、国债的发行与承销
二、地方政府债券的发行与承销
三、金融债券的发行与承销
四、企业债券的发行与承销
五、非金融企业债务融资工具的发行与承销
六、证券公司债券的发行与承销
七、国际开发机构人民币债券发行与承销的有关规定
第三节 债券交易
一、债券交易的概念及流程
二、债券评级
三、债券市场
第四节 债券估值
一、债券估值原理
二、债券报价与实付价格
三、债券估值模型
四、债券收益率
五、利率的风险结构与期限结构
第六章证券投资基金
第一节 证券投资基金概述
一、证券投资基金的概念与特点
二、证券投资基金的分类
三、证券投资基金的起源与发展
第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体
一、证券投资基金的运作
二、基金市场参与主体
第三节 基金的募集、申购、赎回与交易
一、基金的募集与认购
二、开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结
三、封闭式基金的交易
第四节 基金的估值、费用与利润分配
一、基金资产估值
二、基金的费用
三、基金利润与利润分配
四、基金的税收
第五节 证券投资基金的监管与信息披露
一、基金监管
二、基金信息披露
第六节 非公开募集证券投资基金
一、非公开募集证券投资基金的基本规范
二、私募基金的募集
三、私募基金的信息披露
第七章金融衍生工具
第一节 金融衍生工具概述
一、金融衍生工具的概念和特征
二、金融衍生工具的分类
三、金融衍生工具的发展及现状
第二节 金融远期、期货与互换
一、现货交易、远期交易与期货交易
二、金融远期合约与远期合约市场
三、金融期货合约与金融期货市场
四、金融互换交易
第三节 金融期权与期权类金融衍生产品
一、金融期权的定义和特征
二、金融期权的分类
三、金融期权的基本功能
四、金融期权的主要风险指标
五、我国主要期权品种
六、权证
七、可转换债券
八、可交换债券
第四节 其他衍生工具简介
一、存托凭证
二、结构化金融衍生产品
第八章金融风险管理
第一节 风险概述
一、风险的定义
二、金融风险的构成
三、金融风险的分类
第二节 风险管理
一、风险管理的基本内涵
二、风险管理的主要方法
三、风险管理的一般步骤
四、风险管理VaR方法
五、风险管理的发展