专利分析——方法、图表解读与情报挖掘（第2版）_马天旗等著_9787513074803

本书系统收集了国内外常用的专利分析方法，并借鉴吸收了美、日、法、英、韩等国家及我国台湾等地区的相关研究机构和人员的较新研究成果，还重点参考了国内外主要专利分析工具中采用的较为先进的专利分析方法，结合作者自身的研究成果以及实际工作实践，首次对专利信息分析方法按照分析的对象、目的和深入程度进行了系统的归纳和梳理。本书设置了很多独有的专利分析方法内容，为从事专利信息分析工作的人员提供了一本系统完整、具有一定理论深度和较强实用性的专利信息分析方法方面的教材。

编者序

据统计，世界上每年发明创造成果的90%~95%在专利文献上记载。那么，怎么从文献中提取零散的专利信息进行分析、加工、组合，并利用统计学方法和技巧使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报，就成了知识产权行业中一项举足轻重的研究内容。专利信息作为一种集技术、经贸、法律等于一体的高价值信息资源，可以用于辅助决策、指导技术研发、分析市场态势、促进产业升级，具有很高的价值。专利分析是进行专利布局规划、专利挖掘指导、高价值专利筛选、评估和运营等一切专利实务工作的基础，甚至是贯穿其中，例如在企业专利布局工作中，需要进行多个方面的专利信息分析。毫不夸张地说，学好专利分析方法是每一位知识产权人的“基本功”。

鉴于此，“专利信息分析专业人员”作为一个确定的职业在2015年被列入我国《职业分类大典》。国家知识产权局在2018年还专门组织编制了《专利信息分析专业人员能力素质指导大纲》。在大纲的编制过程中，笔者有幸作为专家组成员之一全程参与其中，对专利信息分析人员需要具备的知识、技能和素质的多个模块都进行了深入研究。

截至2020年年底，国家知识产权局会同教育部批复建设23家高校国家知识产权信息服务中心，制定出台知识产权基础信息数据规范，持续拓展知识产权信息传播利用渠道，专利信息传播利用基地和文献服务网点达到132个，新建30家技术与创新支持中心（TISC）。进行专利分析的主要障碍——专利信息的获取得到了极大的改善，这为全方位、大规模、高质量地开展专利信息分析工作奠定了良好的基础。

要实现我国专利信息服务能力的科学发展，还需要对制约其发展的因素进行全面、深入、整体的思考，只有摸清造成我国专利服务机构高端服务能力明显不足这一现象的各种深层次矛盾，才能发现内在的运行和发展规律，解决发展所面临的根本问题。

我国专利服务机构的高端专利信息服务能力尚不能充分支持我国创新主体和市场主体的需求。而造成我国专利服务机构“缺钙”最直接的原因之一是“缺血”，即缺乏专利信息服务高端人才和复合型人才。专利信息服务既需要能够娴熟地掌握专利检索技能、专利信息分析预警方法、专利战略制定决策能力的高端人才，又需要懂技术、懂经营、懂法律的复合型人才。

我国专利服务机构“缺血”的主要原因是“造血能力”不足，没有构建完备的专利信息高端人才和复合型人才培养培育体系。而“造血能力”不足的主要原因是缺少批量的“造血干细胞”——对专利信息分析和情报挖掘方法进行系统深入研究并能熟练掌握和灵活运用的师资队伍。“造血干细胞”的成长需要非常好的“营养环境”，只有组织人员对专利信息分析加工方法进行深入研究之后才能系统掌握和灵活运用，才能在此基础上组建相应的师资队伍，才能形成科学合理的课程体系和课程内容。

专利信息分析方法方面的核心研究成果不可能直接从国外获得，需要靠我们自身进行系统且深入的研究来获得。国外专利分析方法的研究成果主要以三种形式进行保护，一是作为技术秘密来保护，二是研发成特定的专利分析工具，三是申请专利。不管是何种方式，都不可能直接拿来免费使用。诸如专利价值评估模型等核心的专利分析方法，国外专利信息服务机构通常都是作为技术秘密来保护，即使购买到它的专利分析工具，我们也只知其然，而不知其所以然。再加上我国专利文献具有专利年龄都比较短、缺乏系统的专利引证数据、中文语言属性带来的文本挖掘问题等一系列特殊情况，都需要我们开展针对专利分析方法的系统研究。

因此，制约我国专利信息服务机构服务能力提升的最关键、最根本性的问题是缺乏对专利信息分析加工方法进行系统深入的研究，缺乏普适性、基础性和系统性的教材。

本书第1版的出版得到业界的极大关注，甚至有长期从事专利信息服务的国外知名机构购买此书。自2015年9月首印以来5年内已加印7次，被企业的知识产权管理人员和服务机构的知识产权咨询师亲切地称为专利分析方面的“红宝书”。仅在“当当网”上就有超过2300条的点评，好评率接近100%。但随着时间的推移，书中有些案例和理论变得有些陈旧，有些新的分析方法有必要收入其中，再加上有上百条读者的意见和建议反馈，因此最终决定启动本书第2版的编写工作。幸而这一工作得到了诸多本领域专家和好友的支持，修订工作才得以完成。

在本书第2版的编撰过程中，马天旗、朱玉华、赵哲、赵亚娟、谢阿涟负责统稿工作。马天旗全面参与了各章节的修订和案例收集工作，并主要参与了第1~3、6、8、10、13、19、22章的修订；赵亚娟主要参与了第3、6、10、14章的修订；张弛主要参与了第1~3章的修订；谢阿涟主要参与了第5章的修订，并撰写第22章；赵哲主要参与了第9、10、12、16章的修订；朱玉华主要参与了第8、9、20章的修订；刘丹丹与孙敏主要参与了第4、5、7章的修订；马德刚主要参与了第11、17章的修订；卢宝锋主要参与了第4、5章的修订；裴军主要参与了第15、18章的修订；杨欣宇主要参与了第23章的修订。本次修订对第1版中的时间节点的表述基本未做修改，请读者结合上下文语境来理解。

专利分析方面的知识浩瀚如海，本书虽倾尽编者们心血，然仍难免有疏漏和差错，请广大读者批评指正！再次感谢黄清明和张利萍两位编辑的辛苦付出，感谢陈燕、刘细文、刘介明、苏平、何佳、王峻岭、关典、潘晓梅和宋逸峰等专家为本书撰写推荐语。

马天旗

2021年2月

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