企业合规管理：操作指引与案例解析_曹志龙_9787521622621

合规是企业可持续健康发展的基石

为了有效防范合规风险，企业应当建立有效的合规管理体系，从而对风险进行有效的应对和管控。本书分为上下编两部分：上编主要从宏观层面针对企业合规的一些基本问题进行梳理，包括企业合规管理的概念、组织架构、运行方式、保障机制、文化建设等。下编则从治理结构、合同管理、市场交易、劳动用工、财务税收、知识产权、广告规范、信息安全、资金往来，以及突发事件处理、争议解决、海外经营投资等方面，展开对具体领域的合规措施解读。

本书每章都有思维导图梳理全章内容，并配以典型案例和贴近实务的合规指引示例，有效帮助企业构建合规业务的框架，解决企业合规的制度困境，为企业管理人员及相关专业人士提供应对企业合规问题的策略方案。

合规是企业可持续发展的基石。所谓合规，主要是指企业的行为符合法律法规、内部规章制度以及商业惯例和商业道德的要求。近年来，国际社会和各国政府都努力建立和维护开放、透明、公平的商业秩序。与此同时，随着党的十八大以来依法治国方略的全面推进，企业合规理念也越发受到我国企业的重视。2017年5月，中央全面深化改革领导小组第三十五次会议审议通过了《关于规范企业海外经营行为的若干意见》，提出加强企业海外经营行为合规制度建设。在这样的背景下，我国企业越来越多地关注其面临的合规风险以及如何实现合规。合规意味着企业遵守了适用的法律法规及监管规定，也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则。若不合规，企业可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失，由此造成的风险，即为合规风险。

为了有效防范合规风险，企业应当建立有效的合规管理体系。企业在对其所面临的合规风险进行识别、分析和评价的基础之上，建立并改进合规管理流程，从而对风险进行有效地应对和管控。除此之外还应当重视合规文化的建设。企业的合规管理好由领导层打造，管理层应用企业核心价值观、普遍接受的企业治理理念、道德和标准进行合规管理。

建立有效的合规管理体系并不能杜绝违规的发生，但是能够降低违规发生的风险。在很多国家或地区，当发生违规时，企业和企业的管理者以企业已经建立并实施了有效的合规管理体系作为减轻甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩。这对于我国企业无论是在国内还是在境外发展都尤为重要。

本书分为上下两编。上编主要从宏观层面针对企业合规的一些基本问题进行阐述，包括企业合规管理的概念、历史、意义，以及合规管理的组织架构、运行方式、保障机制、文化建设，等等；下编则从治理结构、合同管理、市场交易、劳动用工、财务税收、知识产权、广告、信息安全、资金往来、社会责任和突发事件处理、争议解决、海外经营投资等方面展开对具体领域的合规措施解读，尤其是有关治理结构和合同管理的合规措施。本书每章都配有案例和贴近实务的合规指引示例，以便读者能够在短时间内获得有关企业合规管理的知识与相关技能。

在这里我要感谢我的家人与同事在本书编写过程中给我的支持与鼓励。

古语云，上医治未病。企业合规的目的便是限度地将企业面临的法律风险消弭于无形。希望本书对企业及法律界的各位同人在今后的工作中有所裨益。

是为序。

曹志龙律师系上海市联合律师事务所高级合伙人、党支部书记，硕士学位，现任上海市律协副会长，中华全国律协理事。兼任中华全国律协战略发展委委员、中华全国律协民事专业研究委员会委员和民诉法论坛主任、中华全国律协公司法专业研究委员会委员、上海法学会商法研究会理事、华东政法大学特聘教授、上海市民法典宣讲团成员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员、上海经贸商事调解中心调解员、黄浦区工商联副主席、黄浦区人大代表等社会职务。曾任上海市律协公司与商事业务研究委员会主任、上海市律协社会责任促进委员会主任等职务。

主要从事金融、房地产与公司法律事务。参与了数百家公司的设立和投资、重组和上市、公司治理、清算和破产等；参与国家、*高院及上海市重大立法活动、政策制定活动；担任上海市国资委、黄浦区政府、崇明区委和区政府、上海期货交易所、上海保险交易所、上海能源、中房置业、浦发集团、黄河集团等多家大型企业和政府机关的常年法律顾问或专项法律顾问；参与了上海市委组织部、上海市国资委、全国律协等多个重大项目与课题的调研；代理了具有一定社会影响的案件，主办或参与了一系列重大项目；担任首届中国国际进口博览会涉外法律服务团成员，在业内具有较高的声誉。

长期致力于公司治理与企业法律风险体系建设研究，并为多家常年法律顾问单位完成了企业法律风险体系建设。获得了多项荣誉，2018年12月被评为黄浦区专业技术拔尖人才等荣誉，2019年荣膺第四届东方大律师上海领军人才，2015年和2019年获评全国优秀律师等荣誉称号。

专注于法律理论、法律思维及法律方法论研究，发表专业论文三十余篇，编著《公司诉讼律师实务》《公司章程设计指引：条款剖析与关键细节》《有限合伙企业律师实务》三本著作，在全国引起较大的影响，均得到业内人士和广大读者好评。

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