本书从行为主义这一本质出发界定实际控制人的内涵；同时，结合实质主义标准和支配可能性标准，将实际控制人分为协议型、投资型、表决权型等。在此基础上，从实际控制人与公司、股东、债权人之间的关系出发，进一步解读其法律地位；从实际控制人信义义务的法哲学、民法、商法理论基础出发，探究其信义义务体系构建的必要性和可行性。同时，梳理信义义务的历史演进，表明英美法系的英国、美国，大陆法系的古罗马都曾产生过与信义义务相关的信托等制度，信义义务的内容也伴随各国《信托法》等法律的颁布和施行而不断发展和演进。此外，制度设计都有核心的基本原则支撑，信义义务的构建同样需要厘清信义义务的基本原则。本书从上市公司人格、利益形态、动态发展等不同角度对实际控制人信义义务的构建原则进行了探讨。
徐来
重庆人。西南政法大学民商法学院副教授、硕士研究生导师，法学博士。2016~2017年获国家留学基金委资助，作为公派访问学者赴美国圣路易斯华盛顿大学访问交流。
在《人民日报》、《光明日报》(理论版)、CSSCI学术期刊上发表多篇论文，一篇被EI核心数据库收录；出版专著《实际控制人法律制度研究：以上市公司为中心》；主持2012年度国家社科基金规划项目、2020年度教育部人文社科项目、2011年度教育部人文社科项目、2017年度重庆市教委雏鹰计划研究项目、2011年度重庆市哲学社会科学规划项目、2011年度重庆市教委科技项目，参研省部级项目若干。
章 上市公司实际控制人信义义务的理论基础
节 上市公司实际控制人概述
一、上市公司实际控制人的法律界定
二、上市公司实际控制人与公司法律关系分析
第二节 上市公司实际控制人信义义务概述
一、上市公司实际控制人信义义务的内涵
二、上市公司实际控制人信义义务的法理基础
三、上市公司实际控制人信义义务体系构建的可行性
第二章 上市公司实际控制人信义义务的历史演进与体系构建原则
节 上市公司实际控制人信义义务的历史演进
一、信义义务的古代渊源
二、信义义务的近代推演
三、信义义务的当代发展
第二节 上市公司实际控制人信义义务的体系构建原则
一、人格独立原则
二、利益平衡原则
三、区分设计原则
四、动态回应原则
第三章 上市公司实际控制人信义义务体系的基本内容
节 上市公司实际控制人信义义务体系的基本内容概述
一、上市公司实际控制人信义义务的二分法
二、上市公司实际控制人信义义务的四分法
三、不同区分结构下上市公司实际控制人信义义务分析与比较
第二节 上市公司实际控制人的忠实义务
一、上市公司实际控制人忠实义务的内涵解析
二、上市公司实际控制人忠实义务的表现形式
三、上市公司实际控制人忠实义务的判断标准
第三节 上市公司实际控制人的勤勉义务
一、上市公司实际控制人勤勉义务的内涵析意
二、上市公司实际控制人勤勉义务的判断标准
三、上市公司实际控制人勤勉义务的表现形式
第四节 上市公司实际控制人的信息披露义务
一、上市公司实际控制人信息披露义务的内涵析意
二、上市公司实际控制人信息披露义务的表现形式
三、上市公司实际控制人信息披露义务的判断标准
第五节 特殊经营状态下上市公司实际控制人的信义义务
一、上市公司解散清算阶段公司实际控制人的信义义务
二、上市公司被收购阶段公司实际控制人的信义义务
三、破产阶段上市公司实际控制人的信义义务
第四章 上市公司实际控制人信义义务体系的立法现状及不足
节 上市公司实际控制人信义义务的立法现状梳理
一、忠实、勤勉义务的立法现状梳理
二、信息披露义务的立法现状梳理
第二节 上市公司实际控制人信义义务的不足
一、上市公司实际控制人信义义务体系之内容规范桎梏
二、上市公司实际控制人信义义务体系的监督机制短板
三、上市公司实际控制人信义义务体系的责任体系欠缺
四、总结
第五章 上市公司实际控制人信义义务体系构建的完善建议
节 规范上市公司实际控制人信义义务体系的基本内容
一、明确实际控制人的判断标准
二、厘清实际控制人忠实、勤勉义务的基本内容
三、区分特殊经营阶段上市公司实际控制人不同的信义义务
四、构建上市公司实际控制人违信义务的负面清单
第二节 完善上市公司实际控制人信义义务体系的监督机制
一、加强监事会对实际控制人的监督
二、加强独立董事对实际控制人的监督
三、加强中小股东对实际控制人的监督
四、加强债权人对实际控制人的监督
第三节 完善上市公司实际控制人信义义务责任体系
一、上市公司实际控制人违信责任的认定标准
二、上市公司实际控制人违信责任的类别
三、上市公司实际控制人违信责任的免责条款
四、上市公司实际控制人违信责任的救济形式
第四节 上市公司实际控制人信义义务体系构建的实现路径
一、构建信义义务体系路径的探索
二、路径上的实际控制人信义义务体系构建
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