私募股权基金在国外已经是一种有着成熟运作机制的投融资工具，但是在中国的发展却刚刚起步。《私募股权基金法律制度析论》分十章分别介绍了私募股权的概念、组织形式、市场与法律结构、筹募情况、投资程序、投资协议分析、退出机制等情况，结合实际案例，具有一定学术价值和现实意义。
第一章 私募股权与私募股权基金
第一节 私募发行与私募股权的概念
第二节 私募股权在美国的发展
第三节 私募股权在中国的发展
第四节 私募股权基金
第二章 私募股权企业的组织形式与治理结构
第一节 私募股权企业的组织形式
第二节 创业投资企业的特别规定
第三节 私募股权企业的治理结构
第三章 私募股权基金的市场结构与法律结构
第一节 私募股权基金的市场结构
第二节 私募股权基金的法律结构
第四章 私募股权基金的募集
第一节 募集方式
第二节 私募股权基金募集的法律规范
第三节 美国法关于私募发行的标准与原则
第四节 中国法关于私募发行的规则
第五节 中国法对机构投资者的规定
第五章 私募股权基金的投资程序
第一节 寻找目标行业或者企业
第二节 分析目标企业
第三节 签订意向书
第四节 尽职调查
第五节 签订投资协议
第六节 企业估值及估值调整
第六章 私募股权基金投资协议分析
第一节 优先股
第二节 可转换公司债
第三节 投资协议清单分析
第七章 私募股权基金的退出时机与退出路径
第一节 退出时机与退出路径
第二节 影响退出路径选择的因素与退出步骤
第三节 并购与IPO退出方式的优势与劣势
第四节 资本市场的退出实证研究
第八章 私募股权基金的退出路径之一：境内IPO
第一节 境内上市与境外上市
第二节 主板市场与创业板市场
第三节 我国主板市场的上市条件与程序
第四节 我国创业板市场的上市条件与程序
第五节 股份锁定期及锁定期届满后的退出
第九章 私募股权基金的退出路径之二：境外IPO
第一节 境外红筹上市
第二节 美国创业板上市
第三节 英国创业板上市
第四节 日本创业板上市
第五节 加拿大创业板上市
第六节 新加坡创业板上市
第七节 韩国创业板上市
第八节 中国香港创业板上市
第十章 私募股权基金的退出路径之三：并购、回购与清算
第一节 并购
第二节 外国投资者并购境内企业
第三节 股权回购
第四节 管理层收购
第五节 清算
参考资料
英国1986年的《金融服务法》第76条将“未受监管集合投资计划的投资者”局限于：（1）被授权人；（2）从事与该计划相同资产的人；（3）与1991年《金融服务（不受监管的计划）规定》相吻合的人，包括：参加了或在前30个月参加过不受监管计划的人，被授权人认为合适的人，非私人投资者，被认为是非私人投资者的投资专家。英国2001年的《集合投资（豁免）发起条例》中所规定的可以免于受2000年《金融服务和市场法》238（1）条款约束的不受监管计划，其豁免方式主要根据传播对象和传播方式来进行。对于可以免于238（1）条款约束的传播对象，其中有投资专家（主要指被授权人）；由于238（1）的豁免条款而在一个或几个相关计划中被豁免的人；其他人，其日常业务使其或使人相信其参与了不受监管计划；中央或地方权力机构或国际组织；前述四类人的董事、官员或雇员，在业务过程中参与了不受监管计划；富人（指拥有100000英镑的年收入或拥有250000英镑排除住房或以住房为抵押的贷款、各种保险等后的净资产）；拥有高额资产的公司、非法人公司组织（指超过20名成员的需50万英镑实收资本或净资产，其他的需500万英镑实收资本或净资产）；熟练投资者；富有投资者或熟练投资者的联合会；信托的发起人、受托人或其他代表；其他由于工作关系而能阅读传播内容的人。
我国《信托公司集合资金信托计划管理办法》所规定的合格投资者，是指符合下列条件之一，能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人：（1）投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织；（2）个人或家庭金融资产在其认购时总计超过100万元人民币，且能够提供相关财产证明的自然人；（3）个人收入在最近三年内每年均超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年均超过30万元人民币，且能够提供相关收入证明的自然人。
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