“新三板”上市融资操作实务指引（梳理新三板相关业务制度，建立完整的新三板知识体系）_顾颖，隋平编著_9787519708818

作者结合在实务中积累起来的经验，通过具体案例梳理新三板相关业务制度，介绍新三板的发展历程、挂牌标准与流程、从业者尽职调查、企业股份制改造、股票挂牌上市、上市公司信息披露制度、企业股票挂牌后的价值发现和“新三板”上市公司监管制度等方面，建立一个相对完整的新三板知识体系，使读者了解、把握新三板的运行规则和机制。

目录第一章概述第一节新三板的发展历程一、新三板这一路走来二、新三板在我国资本市场中扮演的角色第二节新三板挂牌的利弊一、企业新三板挂牌的好处二、企业新三板挂牌的弊端第二章挂牌标准与流程第一节新三板挂牌标准一、挂牌标准二、挂牌红线三、分层制度第二节新三板挂牌流程一、前期决策准备二、整体变更三、组织申报四、审查挂牌第三节新三板挂牌的主要参与者一、概述二、企业决策层三、主办券商四、律师事务所五、会计师事务所六、全国股转公司第三章尽职调查第一节尽职调查概述一、尽职调查的作用和内容二、方法和信息来源三、尽职调查的操作第二节尽职调查实务操作一、公司业务调查二、公司治理调查三、公司财务调查四、公司合法合规调查第三节尽职调查成果文件一、尽职调查工作底稿二、尽职调查报告三、申请文件第四章股份制改造第一节股改工作内容一、股改程序二、改制时间表第二节实务操作要点一、企业改制过程涉及的重要事项二、建立健全公司治理结构第五章挂牌上市第一节挂牌程序一、股东开户二、申请证券简称和代码三、提交股票初始登记申请表四、领取同意挂牌函和缴费通知单五、缴费六、办理信息披露七、填写挂牌进度计划八、股份初始登记九、办理股票挂牌十、挂牌前的第二次信息披露十一、申请挂牌同时发行股票融资的流程十二、挂牌仪式第二节挂牌后持续督导一、概述二、持续督导内容三、持续督导工作要求四、持续督导变更五、持续督导关注的主要问题第六章信息披露制度第一节概述一、信息披露的原则二、定期报告披露的一般要求三、临时报告披露的一般要求四、持续披露的操作第二节年报一、一般要求二、年度报告正文第三节半年报一、一般要求二、格式要求三、基本信息四、财务信息五、非财务信息六、备查文件目录第四节临时报告一、“三会”决议的披露二、关联交易的披露三、其他事项披露第七章挂牌后的价值发现第一节挂牌后的资本运作一、定向增发二、优先股三、债权融资四、并购重组五、股权转让六、新三板借壳第二节股权激励计划及员工持股计划一、股权激励计划二、员工持股计划第三节挂牌企业再谋发展之路一、转战A股IPO 二、谋求A股上市公司并购第八章其他监管制度第一节投资者保护一、挂牌公司股票的特殊风险二、投资者适当性管理制度概述三、可参与挂牌公司股票公开转让的投资者范围四、主办券商的职责第二节行政监督一、自律监管措施二、全国股转公司的纪律处分三、“诚信档案”制度四、中国证监会有权采取的措施五、证券市场禁入制度第三节停牌与摘牌一、监管停牌二、公司申请暂停转让三、终止挂牌

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