高校科研诚信问责制度建设研究 ——基于“问责链”理念_周湘林_9787568083140

本书是国家社会科学基金十三五规划2017年度教育学国家一般项目我国高校科研诚信问责制度建设研究的研究成果。本书主要从问责制的视角来探讨科研诚信问题治理这一主题，研究的主要问题是如何理解科研诚信问责制，及如何推进科研诚信问责制建设。本书提出，问责制不仅仅是事后追责，而应理解为明责知责察责追责的问责链形态。本书主要运用文献分析法、制度分析法及案例研究法等研究方法开展研究，系统分析了本研究构建的四轮驱动式整合性全过程科研诚信问责制的基本内涵，以及如何从理念、结构、内容、工具和运行五大方面加强突破来建设与运行好四轮驱动式整合性全过程科研诚信问责制，从而提高科研诚信问题治理效能等问题。

后记五月的窗外，风和景明，绿意葱茏。多么希望学术世界也是如此明亮蓬勃，又井然有序。一般情况下，我们都相信，学术是严谨的，科研人员是讲良知的，科研成果是真实可信的。然而，抄袭、篡改、造假、署名不当、研究资助基金标注乱象、论文代写与买卖、研究伦理失调等屡屡被报道的问题让我们感慨万千。科研过程中显现的这些问题并不是近年才出现的，但引起我的关注乃至开展专题研究，确有其因由。2016年10月，我赴澳大利亚麦考瑞大学开启为期半年的国家公派出国访学历程，在合作导师RenYi教授的指导下，选择科研诚信这一主题作为访学期间的研究重点。在随后的访学过程中，我围绕科研诚信问题收集了大量国外相关研究资料，了解了历届世界科研诚信大会的情况并整理了相关资料，了解了麦考瑞大学的科研诚信问题治理制度，获得了一系列宝贵的科研资料。2017年，以我国高校科研诚信问责制度建设研究为题，我申报了国家社会科学基金十三五规划2017年度教育学国家一般项目，并获得批准立项，正式开启了对科研诚信这一问题的专题研究。经过四年的共同努力，本研究课题组发表了一系列学术论文，培养了相关人才，实践了科教融合的人才培养模式，获得了教学成果奖，并于2021年提交结题申请，顺利结题。这本拙著即为本课题的研究成果。感谢全国教育科学规划领导小组办公室对本课题的立项资助，感谢在本研究课题立项评审、开题报告、中期报告及结题报告各阶段进行批评指导的各位专家评委。感谢国家留学基金委员会的出国访学资助，感谢澳大利亚南昆士兰大学副校长、麦考瑞大学高等学位研究室原主任RenYi教授对本课题的指导和帮助。感谢课题组各位成员的共同努力，先后有多名研究生与本科生参与了课题研究，并从中选题作为他们的毕业论文研究题目，部分研究成果体现在本书第八章等章节。感谢《教育研究》《中国高教研究》《现代大学教育》《江苏高教》等重要核心期刊发表本研究的相关成果，感谢《新华文摘》、国研网等转载本研究相关成果，感谢这些刊物、网站的领导与编辑老师的指导和支持。感谢中央财经大学政府管理学院、科研处、教务处、发展规划处、研究生院、人事处、财务处等部门及相关领导和同事对本研究的支持和帮助。感谢中央财经大学为本书提供出版资助。感谢华中科技大学出版社出版本书，感谢编辑张馨芳、江旭玉等老师为本书的出版给予的支持和指导。感谢家人的理解和支持。家，宁静和乐，是心灵的港湾。特别是新冠疫情防控期间，居家办公、学习是常有之事，一家人在相对封闭的空间一起生活、工作、学习，也别有一番意义。本课题虽然已结项，但有关研究远远没有结束。科研诚信方面待研究探讨的问题还有很多，期待后续的研究能有更多高质量的科研成果。本书肯定还有许多错谬与不足之处，希望广大同仁和读者不吝批评指正。周湘林 2022年5月30日

第一章基于问责制视角审视科研诚信问题治理/1

第一节促进科研诚信问题治理刻不容缓/1

第二节加强透明度与问责制建设是重中之重/3

第三节高校科研诚信问责制度建设研究设计/14

第二章高校科研诚信问责制建设分析框架/17

第一节何为科研诚信与问责/17

第二节相关理论基础/18

第三节构建高校科研诚信问责制模型/22

第三章科研诚信问责的内涵、形式、模式及其融合/25

第一节科研诚信问责的内涵/25

第二节科研诚信问责的主要形式/26

第三节科研诚信问责的主要模式及其发展/33

第四节高校科研诚信问责需秉持问责链理念/41

第四章科研诚信问责制度体系与内容/43

第一节科研诚信问责制度体系/43

第二节科研诚信问责制度内容/53

第五章我国高校科研诚信问责制度分析/65

第一节《高等学校预防与处理学术不端行为办法》的问责效力/66

第二节《高等学校预防与处理学术不端行为办法》所明确的问责制要素/69

第三节高校切实开展科研诚信问责的可行举措/73

第六章高校科研诚信问责机制/76

第一节科研诚信问责主要机制/76

第二节我国高校科研诚信问责机制现状分析及国外经验借鉴/86

第三节加强我国高校科研诚信问责机制建设/92

第七章加强高等学校科研诚信教育/94

第一节完善高等学校科研诚信教育体系/96

第二节构建高等学校科研诚信教育运行流程/97

第三节增强高等学校开展科研诚信教育的动力/100

第八章高校科研诚信问责辅助工具/103

第一节科研诚信问责辅助工具的一般状况/103

第二节科研诚信征信与评估系统/105

第九章高校科研诚信问责制度失灵及其改进/117

第一节科研诚信问责制度失灵的影响因素/118

第二节案例描述：她如何从科研神坛跌落/121

第三节案例分析：她为何在科研之路上逐渐迷失/127

第四节科研诚信问责制度失灵并非不治之症/133

第十章科研诚信问责制：建设什么样的制度及如何建设/139

参考文献/145

附录/163

附录一关于进一步加强科研诚信建设的若干意见/163

附录二关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见/171

附录三高等学校预防与处理学术不端行为办法/177

附录四关于对科研领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录/183

附录五哲学社会科学科研诚信建设实施办法/188

附录六学术出版规范期刊学术不端行为界定（CYT 1742019）/193

附录七科研诚信案件调查处理规则（试行）/202

附录八科学技术活动违规行为处理暂行规定/212

附录九关于加强科技伦理治理的意见/219

后记/224

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